При консультировании наших клиентов, находящихся на годовом сопровождении, выявлен ряд недостатков в осуществлении внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ. Анализ задаваемых вопросов, позволяет сделать вывод, что в большинстве случаев у организаций внутренний контроль проводится на низком уровне или вообще отсутствует, а это влечет за собой нарушения основных требований законодательства. Как следствие - серьёзные штрафные санкции или приостановление деятельности.
К участию в семинаре приглашаются: руководители организаций, финансовых и юридических служб, специальные должностные лица.
Программа вебинара:
Цель обучения: напомнить о необходимости составления основных отчетов, которые должны быть оформлены специальным должностным лицом (как заполнить, как проверить, на что обратить особое внимание). Дать практические рекомендации и методы их устранения и (или) недопущения.
Настоящий семинар будет посвящен отчетности специального должностного лица:
- Отчеты которые необходимо оформить в конце 2019 года.
- Отчет не реже одного раза в 3 месяца - "Сведения о результатах проверки по перечню" - часто встречающиеся ошибки, сроки предоставления, оформление внутренних документов.
- Отчеты по рискам - как составить, на что обратить внимание.
- Отчет по организации внутреннего контроля текущий - сроки и порядок предоставления (обратить внимание как прописано в ПВК)
- Отчет по организации внутреннего контроля годовой - сроки и порядок предоставления (обратить внимание как прописано в ПВК)
- Повышение уровня знаний, плановый инструктаж, плановая проверка знаний персонала - как провести, оформить подтверждающие документы.
Раздаточный материал вебинара (типовые формы документов):
- Акт о результатах проверки по перечню
- Отчет по услугам
- Отчет по организации внутреннего контроля текущий
- Отчет по организации внутреннего контроля годовой
Стоимость участия: 2000 рублей, для клиентов на годовом сопровождении -1000 руб. Без НДС (Упрощенная система налогообложения на основании ст.346.12 и ст.346.13 главы26.2НК РФ.
Место проведения:
- Ваше рабочее место (on-line трансляция видео конференции в любой город РФ),
- очно - г. Екатеринбург, ул. Фронтовых бригад, 18а, оф. 301.
Лектор: Подсекаева Елена Викторовна - аккредитованный преподаватель Международного учебно-методического центра финансового мониторинга, с практическим опытом работы в сфере ПОД/ФТ - более 15 лет, сертифицированный эксперт по независимой оценке профессиональных квалификаций специалистов финансового рынка в области ПОД/ФТ.
Семинар проводится для организаций, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом,а именно:
- профессиональных участников рынка ценных бумаг;
- страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования),
- страховых брокеров,
- кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов;
- микрофинансовых организаций;
- обществ взаимного страхования;
- негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию
- ломбарды;
- управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию
Контактная информация: