Опыт санкционного комплаенс в организациях финансового рынка из первых рук

Лекторы:

• Санкционный аналитик, Управление по предотвращению финансовых преступлений крупного международного банка (Топ 10).
• Менеджер, КПМГ, Консультирование по управлению рисками и комплаенс КПМГ в России и СНГ, CAMS.
• Управляющий директор по Комплаенс Группы Московская Биржа

В процессе семинара лекторы-практики представят обзор действующих санкционных положений ООН, ЕС, Норвегии, США, Канады, Украины и других стран, относящихся к российским финансовым организациям, санкционных норм, введенных Российской Федерацией, поделятся опытом работы на российском рынке финансовых услуг в условиях санкционных ограничений, обсудят актуальные вопросы, возникающие в процессе внедрения требований, в том числе специфику выявления клиентов и операций, подпадающих под санкционные запреты и ограничения, разработку и внедрение процесса выявления и эскалации, правильного построения диалога с зарубежными организациями финансового рынка.

Планируется разбор конкретных кейсов и обсуждение примеров из практики лекторов и участников семинара, ответы на вопросы.

1. Международные санкции:
• История международных санкций (ООН, ЕС, США, РФ и другие страны)
• Типы и применимость санкционных ограничений;
• Обзор действующих международных санкций (включая секторальные санкции в отношении РФ).
2. Санкционное законодательство РФ (включая Федеральные законы от 30.12.2006 № 281-ФЗ, от 28 декабря 2012г. № 272-ФЗ, Постановления Правительства, Указы Президента, Письма ЦБ).
3. Опыт внедрения и соблюдения санкционных требований в коммерческом банке:
• Обсуждение обязательности / применимости международных санкций к организациям финансового рынка РФ;
• Процесс организации санкционного комплаенса в кредитной организации с учетом законодательства РФ;
• Анализ конфликта законодательств в отношении санкций;
• Особенности диалога по санкциям с иностранными контрагентами;
• Соотношение и взаимосвязь процессов по «старым» и «новым» санкциям;
• Источники получения действующих санкционных списков (SDN, SSI, SC UN, HM Treasury, EU Consolidated List) и описаний санкционных программ;
• Разбор кейсов.
4. Ответы на вопросы и обмен мнениями по применению санкционных требований.