Актуальность: НФО при формировании и отправке ФЭС допускают систематические нарушения, в результате которых получают от Банка России в рамках надзорной деятельности запросы с требованиями объяснения причин по допущенным нарушениям. Особенно это касается ФЭС, подтверждающих предоставление "Сведений о результатах проверки клиентов", которые предоставляются в Росфинмониторинг не реже одного раза в 3 месяца. Выявленные ошибки приводят к административным штрафам.
Обсуждаем, как предотвратить возможные ошибки, что позволит избежать применения мер административного воздействия со стороны Банка России и разбираем особенности подготовки внутренних обязательных отчетов ответственного сотрудника по ПОД/ФТ/ФРОМУ.
5 причин посетить на семинар:
- вы получите систематизированную информацию о стандартных совершаемых ошибках, что позволит их избежать,
- вы сможете разобраться в сложных вопросах заполнения отчетов,
- вы сможете оценить правильность заполнения вами отчетных форм,
- вы он-лайн сможете получить ответы на свои вопросы,
- вы сможете получить актуальные ПВК и необходимые отчеты и иные внутренние документы.
Программа семинара:
- Отчеты которые необходимо оформить.
- Отчет "Сведения о результатах проверки по перечню" - часто встречающиеся ошибки, сроки предоставления, оформление внутренних документов.
- Отчеты по рискам - как составить, на что обратить внимание.
- Отчет по организации внутреннего контроля текущий - сроки и порядок предоставления, проверяем соответствие с ПВК.
- Отчет по организации внутреннего контроля годовой - сроки и порядок предоставления, проверяем соответствие с ПВК.
- Повышение уровня знаний, плановый инструктаж, плановая проверка знаний персонала -как провести, оформить подтверждающие документы.
- Организация внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ: необходимые организационно -распорядительные документы.
Лектор: Подсекаева Елена Викторовна - аккредитованный преподаватель Международного учебно-методического центра финансового мониторинга, с практическим опытом работы в сфере ПОД/ФТ - более 15 лет, сертифицированный эксперт по независимой оценке квалификаций специалистов финансового рынка.
Вы всправе самостоятельно выбрать раздаточный материал!
Стоимость участия :
2 000 рублей
Акт о результатах проверки по перечню
Отчет по услугам
Отчет по организации внутреннего контроля текущий
Отчет по организации внутреннего контроля годовой
7 000 рублей
Правила внутреннего контроля
+ необходимые отчеты
12 000 рублей
Правила внутреннего контроля
+ все необходимые отчеты
+ все необходимые организационно-распорядительные документы
Для наших клиентов, находящихся на годовом сопровождении, действует специальная цена -1000 рублей за одного участника.
Семинар проводится для организаций, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом,а именно:
- профессиональных участников рынка ценных бумаг;
- страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования),
- страховых брокеров,
- кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов;
- микрофинансовых организаций;
- обществ взаимного страхования;
- негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию
- ломбардов;
- управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.
К участию в семинаре приглашаются: специальные должностные лица,а также руководители организаций, финансовых и юридических служб.
Контактная информация:
Телефон/Факс: +7 (343) 379-01-74, 379-01-73