Комплексный обзор изменений в Положении Банка России № 242-П для кредитных организаций

Система действенных мер внутреннего контроля может способствовать выполнению целей и задач кредитной организации, достижению банком долгосрочных ориентиров прибыльности и поддержанию достоверной финансовой и административной отчетности.

Такая система может также обеспечивать соблюдение банком действующего законодательства и нормативных актов, разработанной банком политики, внутренних планов и процедур, а также снижать риск непредвиденных потерь или нанесения ущерба репутации банка. В ходе семинара будут прокомментированы последние изменения в нормативных документах и предложены необходимые рекомендации по устранению нарушений и недостатков в повседневной работе.

Программа семинара включает теоретический материал, практические примеры, разбор конкретных ситуаций с СВА, СВК и Комплаенс и обсуждение примеров из практики НСФР и участников семинара. Комплексный подход к подаче материала позволит участникам эффективно усвоить программу семинара.

Содержание мероприятия:

Часть 1

1. Основные принципы и стандарты Комплаенс контроля.
   
• Понятие комплаенс рисков (в т.ч. регуляторных рисков).
• Объекты комплаенс-контроля
• Рекомендации Базельского Комитета
• Нормативные документы Банка России:
Положение Банка России от 16 декабря 2003года № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах» а редакции Указания Банка России от 24 апреля 2014 года № 3241-У:

• Требования к организации Службы внутреннего контроля (комплаенс)
• Особенности организации Службы в банковских группах
• Функции, возлагаемые на Службу
• Возможность совмещения различных функций
• Требования к отчетности
2. Указание Банка России от 01.04.2014 N 3223-У «О требованиях к руководителям службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита кредитной организации».
3. Указание Банка России от 10.07.2014 № 3315-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 2 марта 2012 года N 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
4. Указание Банка России от 2 декабря 2014 года № 3468-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 12 ноября 2009 года № 2332-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации»
5. Изменения по порядку формирования отчетности о форме 0409639 "Справка о внутреннем контроле в кредитной организации" за 2014 и 2015 год.
6. Опыт организации Комплаенс функции.
• Структура системы контроля.
• Направления комплаенс-контроля
• Взаимодействие со структурными подразделениями
• Комплаенс vs Аудит
7. Особенности контроля на финансовых рынках
   
• Список наблюдения и список ограничения
• Рыночные злоупотребления
• Управление конфликтом интересов
• Политика «Китайских стен»
• Рассмотрение жалоб клиентов
8. Внутренний контроль в целях ПНИИИ/МР
   
• Понятие инсайдерской информации и манипулирование рынком
• Перечень инсайдерской информации
• Списки инсайдеров
• Ограничения на действия с инсайдерской информацией
• Критерии манипулирования рынком
• Обязанности инсайдера по направлению уведомлений о совершаемых операциях
• Обязанности контролера ПНИИИ/МР, в свете Приказа ФСФР от 24.05.2012 № 12-32/пз-н
9. Особенности контроля, направленного на ПОД/ФТ
   
• Организационная структура. О возможности совмещения функции СДЛ ПОДФТ и службы внутреннего контроля (комплаенс)
• Правила, программы и процедуры внутреннего контроля
• Принцип ЗСК основанный на оценке риска
• Принцип ЗСС
• Обучение кадров
10. Ответы на вопросы слушателей. Практические примеры.
    

Стоимость первой части - 8500 руб.
Форма обучения - очно/online

Часть 2

1. Отчетность по форме № 0409639 "Справка о внутреннем контроле в кредитной организации": обзор изменений;
2. Письмо Банка России от 22.09.2014 года № 163-Т "О приведении учредительных и внутренних документов кредитной организации в соответствие с Положением Банка России N 242-П";
3. Указание Банка России от 24.04.2014 года № 3241-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 16 декабря 2003 года № 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах".
4. Комментарии к Указанию Банка России от 01.04.2014 года № 3223-У "О требованиях к руководителям службы управления рисками, службы внутреннего контроля,службы внутреннего аудита кредитной организации".
5. Федеральный закон от 02.07.2013 N 146-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ".
6. Международные документы по вопросам организации внутреннего контроля в банках.
7. Изменения в банковском законодательстве: служба внутреннего аудита и служба внутреннего контроля, полномочия Банка России по установлению требований к системам внутреннего контроля.
8. Система внутреннего контроля: соотношение внутреннего аудита, комплаенс-функции и управления рисками.
9. Организация деятельности и функции службы внутреннего аудита и службы внутреннего контроля.
10. Комплаенс-риск в системе банковских рисков.
11. Интеграция службы внутреннего контроля в систему органов комплаенс-контроля российских банков.
12. Требования Положения Банка России № 242-П в части разработки, применения и тестирования планов обеспечения непрерывности и (или) восстановления деятельности (ОН и ВД).
13. Перспективы реализации новых требований Банка России.

Стоимость второй части - 7800 руб.
Форма обучения - очно/online