Финансовый приоритет проведет семинар, где будут рассмотрены функции настоящего Комплаенс, СВК, СВА.
Лектор: Чистов Д. В. - Управляющий директор по Комплаенс Группы Московская Биржа.
Программа семинара:
14.45 - 16.15
- Что такое настоящий Комплаенс? Зачем и кому нужен Комплаенс?
- Анализ источников требований к Комплаенс.
- Россия: 115-ФЗ, 273-ФЗ и 224-ФЗ, документы Банка России (242-П, 173-Т) и др.
- Международные: Стандарт управления системой комплаенс ISO19600, Рекомендации Базельского Комитета 2005, FCPA, UK Bribery Act и др.
- Опыт организации реальной Комплаенс функции (внутреннего контроля).
- Структура системы внутреннего контроля.
- Соотношение между компонентами системы внутреннего контроля - Комплаенс, СВА и СВК
- Анализ коллизии требований 242-П и установившейся практики комплаенс и внутреннего контроля
- Обобщение современного опыта банков в структурировании системы внутреннего контроля
- Система и функция Комплаенс - основа успешного применения
- Соотношение содержания системы и функции Комплаенс
- Показатели деятельности системы и функции Комплаенс
- Стратегия системы Комплаенс
- Подход к выявлению, оценке и управлению комплаенс (регуляторными) рисками.
- Анализ требований 242-П к функциям комплаенс (внутреннего контроля) / структуре рисков
16.15 - 16.30 Перерыв на кофе
16.30 - 18.00
- Обсуждение ключевых рисков, таких как риск ПОД/ФТ, риск применения режимов санкций, реализации конфликта интересов, манипулирования рынком, использования инсайдерской информации и др. и функций комплаенс по управлению ими.
- Инструменты управления комплаенс (регуляторными) рисками («Китайская стена», списки финансовых инструментов, мониторинг, политика принятия и дарения подарков и др.).
- Документирование ключевых действий в рамках создания и работы службы комплаенс, выявления и оценки рисков и управления ими
- Основные уроки создания и применения
- Реальные конфигурации подразделения комплаенс вопросы совмещения функций
- Показатели эффективности
- Комплаенс риски и операционные риски - сходства и различия
- Место подразделения Комплаенс в структуре банка
- Взаимодействие с другими подразделениями банка
- Конфликты - управление ожиданиями
- Кадры комплаенс - какие бывают, кого искать
- Обучение
- Ответы на вопросы. Практические примеры из непосредственной текущей практики лектора по организации работы комплаенс (внутреннего контроля).