Функции настоящего Комплаенс, СВК, СВА: текущий опыт организации работы из первых рук

Финансовый приоритет проведет семинар, где будут подробно рассмотрены функции настоящего Комплаенс, СВК, СВА.

Лектор: Чистов Д. В. - Управляющий директор по Комплаенс Группы Московская Биржа.

Программа семинара:

14.45 - 16.15

• Что такое настоящий Комплаенс? Зачем и кому нужен Комплаенс?
• Анализ источников требований к Комплаенс.
• Россия: 115-ФЗ, 273-ФЗ и 224-ФЗ, документы Банка России (242-П, 173-Т) и др.
• Международные: Стандарт управления системой комплаенс ISO19600, Рекомендации Базельского Комитета 2005, FCPA, UK Bribery Act и др.
• Опыт организации реальной Комплаенс функции (внутреннего контроля).
• Структура системы внутреннего контроля.
• Соотношение между компонентами системы внутреннего контроля - Комплаенс, СВА и СВК.
• Анализ коллизии требований 242-П и установившейся практики комплаенс и внутреннего контроля.
• Обобщение современного опыта банков в структурировании системы внутреннего контроля.
• Система и функция Комплаенс - основа успешного применения.
• Соотношение содержания системы и функции Комплаенс.
• Показатели деятельности системы и функции Комплаенс.
• Стратегия системы Комплаенс.
• Подход к выявлению, оценке и управлению комплаенс (регуляторными) рисками.
• Анализ требований 242-П к функциям комплаенс (внутреннего контроля) / структуре рисков.

16.15 - 16.30 Перерыв на кофе

16.30 - 18.00

• Обсуждение ключевых рисков, таких как риск ОД/ФТ, риск применения режимов санкций, реализации конфликта интересов, манипулирования рынком, использования инсайдерской информации и др. и функций комплаенс по управлению ими.
• Инструменты управления комплаенс (регуляторными) рисками («Китайская стена», списки финансовых инструментов, мониторинг, политика принятия и дарения подарков и др.).
• Документирование ключевых действий в рамках создания и работы службы комплаенс, выявления и оценки рисков и управления ими.
• Основные уроки создания и применения.
• Реальные конфигурации подразделения комплаенс вопросы совмещения функций.
• Показатели эффективности.
• Комплаенс риски и операционные риски - сходства и различия.
• Место подразделения Комплаенс в структуре банка.
• Взаимодействие с другими подразделениями банка.
• Конфликты - управление ожиданиями.
• Кадры комплаенс - какие бывают, кого искать.
• Обучение.
• Ответы на вопросы. Практические примеры из непосредственной текущей практики лектора по организации работы комплаенс (внутреннего контроля).