Финансовый приоритет проведет семинар, где будут подробно рассмотрены функции настоящего Комплаенс, СВК, СВА.
Лектор: Чистов Д. В. — управляющий директор по Комплаенс Группы Московская Биржа.
Программа семинара:
10.00-11.30
- Что такое настоящий Комплаенс? Зачем и кому нужен Комплаенс?
- Анализ источников требований к Комплаенс.
- Россия: 115-ФЗ, 273-ФЗ и 224-ФЗ, документы Банка России (242-П, 173-Т) и др.
- Международные: Стандарт управления системой комплаенс ISO19600, Рекомендации Базельского Комитета 2005, FCPA, UK Bribery Act и др.
- Опыт организации реальной Комплаенс функции (внутреннего контроля).
- Структура системы внутреннего контроля.
- Соотношение между компонентами системы внутреннего контроля — Комплаенс, СВА и СВК.
- Анализ коллизии требований 242-П и установившейся практики комплаенс и внутреннего контроля.
- Обобщение современного опыта банков в структурировании системы внутреннего контроля.
- Система и функция Комплаенс — основа успешного применения.
- Соотношение содержания системы и функции Комплаенс.
- Показатели деятельности системы и функции Комплаенс.
- Стратегия системы Комплаенс.
- Подход к выявлению, оценке и управлению комплаенс (регуляторными) рисками.
- Анализ требований 242-П к функциям комплаенс (внутреннего контроля) / структуре рисков.
11.30-11.45 Перерыв на кофе.
11.45-13.15
- Обсуждение ключевых рисков, таких как риск ОД/ФТ, риск применения режимов санкций, реализации конфликта интересов, манипулирования рынком, использования инсайдерской информации и др. и функций комплаенс по управлению ими.
- Инструменты управления комплаенс (регуляторными) рисками («Китайская стена», списки финансовых инструментов, мониторинг, политика принятия и дарения подарков и др.).
- Документирование ключевых действий в рамках создания и работы службы комплаенс, выявления и оценки рисков и управления ими.
- Основные уроки создания и применения.
- Реальные конфигурации подразделения комплаенс, вопросы совмещения функций.
- Показатели эффективности.
- Комплаенс риски и операционные риски — сходства и различия.
- Место подразделения Комплаенс в структуре банка.
- Взаимодействие с другими подразделениями банка.
- Конфликты — управление ожиданиями.
- Кадры комплаенс — какие бывают, кого искать.
- Обучение.
- Ответы на вопросы. Практические примеры из непосредственной текущей практики лектора по организации работы комплаенс (внутреннего контроля).