Ключевые темы:
- Изменения в законодательстве по ПОД/ФТ и ФРОМУ
- Идентификация юрлиц, ИП, самозанятых
- Работа с Перечнями террористов/экстремистов
- Нарушения выявленные при проверках НФО в рамках организации ПОД/ФТ и ФРОМУ
- Полезные опции при работе с ЛК РФМ и УКЭП
О конференции:
Профессиональная конференция по вопросам практического применения некредитными финансовыми организациями российского законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. Направлена на повышение квалификации специалистов НФО, работающих в сфере внутреннего контроля и ПОД/ФТ.
Экспертиза:
Изменения в законодательстве, новое (2022 года) в нормативно-правовых документах в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ, идентификация юридических лиц (самозанятые, ИП), в том числе удаленная идентификация, обновление сведений при проведении идентификации клиентов, нарушения выявленные при проверках НФО в рамках организации ПОД/ФТ и ФРОМУ, рекомендации от Банка России по работе с Перечнями/Решения ТЭ, работа с Личным кабинет — УКЭП и доверенность ответственного сотрудника, лайфхаки от Росфинмониторинга.
Целевая аудитория:
-
Микрофинансовые организации (МФК, МКК);
- Страховые компании;
- Кредитные кооперативы (КПК, СКПК);
- Ломбарды.
Эксперты конференции:
- Роман ОНИЩЕНКО - Начальник отдела мониторинга №1 Управления мониторинга проверок некредитных финансовых организаций, Банк России;
- Василий АНИКЕЕВ - Заместитель генерального инспектора - руководитель центра инспектирования г. Новосибирск, Банк России;
- Департамент финансового мониторинга и валютного контроля, Банк России;
- Мария ЩЕРБАКОВА - Консультант Управления организации надзорной деятельности, Росфинмониторинг
- Управление эксплуатации информационных систем, Росфинмониторинг;
- Михаил КОЗЛОВ - Заместитель генерального директора, АО «Комита»;
- Александр ВИНИЦКОВСКИЙ - Заместитель председателя правления, RBK Money;
- Найля ЛИПАТОВА - Директор, Ассоциация микрофинансовых организаций «Сибирь»;
- Екатерина ЛЫКОВА - Финансовый аналитик, налоговый консультант.
Программа
09:00 — 10:00 Регистрация участников
10:00 Вступительное слово
10:00 — 10:30 Обзор изменений в законодательстве по ПОД/ФТ и ФРОМУ в 2021/2022 году, новации в законодательстве в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ
10:30 — 11:00 Процедуры по ПОД/ФТ. Причем здесь ФНС
11:00 — 11:30 Порядок идентификации юридических лиц (резидентов и нерезидентов), индивидуальных предпринимателей, самозанятых. Способы удаленной идентификации
11:30 — 12:15 Правила работы НФО с Перечнями террористов/экстремистов, ФРОМУ, а также с Решениями МВК, судебными решениями о приостановлении операций размещённые на сайте уполномоченного органа:
порядок действий, при выявлении фигурантов Перечней/Решений (в т.ч. судебных) при проведении идентификации — до приема на обслуживание порядок действий, при выявлении фигурантов Перечней/Решений (в т.ч. судебных) среди клиентов, в момент проведения сверки/проверки
12:15 — 13:00 Перерыв
13:00 — 13:45 Типовые нарушения, выявленные при проверках в НФО. Ответы на вопросы
13:45 — 14:15 Особенности работы с личными кабинетами (ЛК) организаций на портале Росфинмониторинга
14:15 — 15:00 Порядок работы с УКЭП, в связи с изменениями в 63-ФЗ «Об электронной подписи. Порядок работы с доверенностями при направление ответственными сотрудниками ФЭС в РФМ»
15:00 — 15:30 Форматно-логический контроль ПО при заполнении ФЭС. Практические рекомендации для всех типов НФО
15:30 — 16:00 Способы взаимодействия с клиентом при обновлении сведений
Варианты участия
РЕГИСТРАЦИЯ
- Оффлайн (очное участие) - 18 000 р.
- Специальные условия участия в очном формате (оффлайн) действуют для подписчиков на журнал “Микрофинансовые организации: Учет. Надзор. Регулирование ” на 12 месяцев на 2022 год и членов Ассоциации микрофинансовых организаций “Сибирь” - 15 300 р.
- Онлайн (online-трансляция) - 9 000 р.
Участникам предоставляется
Сертификат об участии в конференции по теме: «ПОД/ФТ в НФО — 2022 Практическое применение некредитными финансовыми организациями российского законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ».
Участие в конференции приравнивается к прохождению обучения в форме Повышение квалификации (плановый инструктаж), в соответствии с Главой 3 пункта 3.5. Указания Банка России от 05.12.2014 N 3471-У (ред. от 06.07.2020) «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях».
КОНТАКТЫ ОРГАНИЗАТОРОВ