Банк России опубликовал очередную рекомендацию по защите прав инвесторов

ЦБ РФ вводит требования по предотвращению реализации конфликта интересов профессиональных участников рынка ценных бумаг и их клиентов. Они содержатся в проекте указания, опубликованном на сайте регулятора.

Профучастникам рынка ценных бумаг будет запрещено совершать ряд сделок с конфликтом интересов, которые могут нанести ущерб клиентам. В частности, это сделки с имуществом клиента, если они совершаются не на наилучших доступных условиях, а также собственные операции профучастника с использованием информации о клиентских сделках.

Также в документе определены случаи, когда профучастник может не исключать конфликт интересов полностью. Например, если договор с клиентом содержит подробную информацию о конфликте интересов или если профучастник действует так же, как в условиях его отсутствия. В таких ситуациях компания должна принять меры, чтобы снизить вероятность причинения ущерба клиенту: раскрыть инвестору информацию о конфликте интересов (если она не была раскрыта) и обеспечить «китайские стены» между теми подразделениями, которые совершают сделки в интересах клиента и сделки за счет самого профучастника, – так, чтобы они не могли получать информацию о сделках друг друга.

Требования позволят повысить защиту прав и интересов инвесторов, считает ЦБ РФ. Аналогичные требования уже существуют для субъектов коллективных инвестиций – управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов, спецдепозитариев.

Участники рынка могут направлять регулятору замечания и предложения по проекту указания до 16 февраля 2020 года.

Ранее Банк России разработал требования к инвестиционным страховым продуктам и рекомендовал ограничить продажу инвестиционных страховых полисов.