Программа семинара
- Международные стандарты ПОД/ФТ.
- Правовые и институциональные основы международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ. Международные стандарты ПОД/ФТ (40 Рекомендаций ФАТФ. Деятельность ФАТФ).
- Национальная система ПОД/ФТ и ее правовое регулирование.
- Национальная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти. Правовой статус Росфинмониторинга, Банка России, Пробирной Палаты России, иных. Поднадзорные им организации и ИП.
- Надзор в сфере ПОД/ФТ.
- Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок.
- Обеденный перерыв.
- Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
- Операции, подлежащие обязательному контролю, необычные операции. Тридцать основных обязанностей субъектов первичного финансового мониторинга.
- Система подготовки и обучения кадров организаций по вопросам внутреннего контроля.
- Акты Росфинмониторинга и Банка России, регламентирующие порядок и сроки прохождения соответствующего обучения сотрудниками субъекта первичного финансового мониторинга.
- Ответственность за нарушения законодательства в сфере ПОД/ФТ.
- Положения статьи 15.27 КоАП РФ. Судебная практика по применению норм и положений статьи 15.27 КАП РФ.
- Актуальные вопросы применения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ в различных секторах экономики исходя из вида профессиональной деятельности субъекта первичного финансового мониторинга.
- Итоговое тестирование
Цели инструктажа:
- Соответствие компании требованиям, установленным №115-ФЗ (ред. от 04.06.2014) "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
- Избежание штрафных санкций по статьям 15.27 КоАП РФ и 174 УКРФ.
- Получение свидетельства установленного образца о прохождении обучения по ПОД/ФТ
Компании какого профиля должны проходить инструктаж по ПОД ФТ?
СТАТЬЯ 5. ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ: В ЦЕЛЯХ НАСТОЯЩЕГО ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА К ОРГАНИЗАЦИЯМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, ОТНОСЯТСЯ:
- Кредитные организации;
- Профессиональные участники рынка ценных бумаг;
- Страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховые брокеры и лизинговые компании;
- Организации федеральной почтовой связи;
- Ломбарды;
- Организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;
- Организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи;
- Организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами;
- Организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
- Операторы по приему платежей;
- Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов;
- Кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы.
Курс обучения состоит из:
- Опорного занятия в форме вебинара (онлайн-семинара).
- Длительность занятия: 8 академических часов.
Кто из должностных лиц в организации должен проходить обучение?
- Руководитель организации.
- Руководитель филиала организации (филиалов).
- Заместитель руководителя организации (филиала).
- Специальное должностное лицо организации, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля.
- Главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала).
- Руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии).
- Сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала).
- Иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя.
Лектор: Евгений Краснов - преподаватель - практик в области ПОД/ФТ. Ранее- начальник отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по СЗФО ( с опытом работы 12 лет). В 2016 году занимал должность руководителя дирекции комплаенс-контроля ЗАО «НПФ УРАЛСИБ». Имеет обширную судебную практику по рассмотрению дел в арбитражных судах и судах общей юрисдикции всех уровней при рассмотрении дел по оспариванию постановлений о назначении административных наказаний за неисполнение законодательства в сфере ПОД/ФТ.
Стоимость участия: 3 500 рублей.