Лектор: Коновалова Оксана Михайловна, сертифицированный эксперт-практик с уникальным в РФ опытом прохождения внешней оценки качества деятельности Службы внутреннего аудита (СВА) на соответствие Международным стандартам деятельности, к.э.н, в 2013 году получила международный диплом МВА London Metropolitan University , автор многочисленных научных работ и публикаций в области внутреннего контроля и внутреннего аудита, имеющий многолетний опыт руководящей работы в подразделениях внутреннего аудита крупнейших российских и европейских финансовых организациях, а также опыт работы в Департаменте внутреннего аудита Банка России, член Института внутренних аудиторов (IIA) и НОВАК, член Объединения сертифицированных специалистов по расследованию хищений (АСFE), имеет квалификационные аттестаты серий 1.0 и 4.0. Имеет многолетний опыт консалтинговой работы топ-менеджерами и членами Советов Директоров, Комитетов по аудиту в НФО и крупнейших финансовых организациях. Преподаватель на программах MBA в МГУ им. Ломоносова, РАНХиГС.
В ходе семинара лектор, в том числе, познакомит вас со своей практикой проведения проверок по вопросам организации внутреннего контроля, эффективности управления (мониторинга) регуляторного риска (подходами к оценки качества и эффективности деятельности подразделений внутреннего контроля Банка России, а также познакомит с некоторыми важными материалами по результатам обучения (USA) c участием FRB (Federal Reserve System), JP Morgan Chase, Citigroup, BNY Mellon.
09.30 — 11.45
Модели и стандарты, обеспечивающие эффективное функционирование системы внутреннего контроля:
Обзор важных изменений в основополагающие стандарты и принципы организации системы внутреннего контроля и системы управления рисками (СOSO IC, СOSO ERM new! и т.д.):
- подходы к документированию модели «Трех линий защиты» в среде эффективной оценки риска и контроля" (анализ рисков и ошибок при имплементации модели в организации (обзор практик);
- распределение ответственности и ролей в модели «Трех линий защиты», минимизирующих риски и конфликты интересов (обзор практик);
- Изучение методики тестирования контрольных процедур «Матрица риски-контроли»;
- Американские и европейские методики (матрицы) тестирования процессов и процедур внутреннего контроля (Risk control self assessment). Внимание! Примеры матриц будут в раздаточном материале!
11.45 — 12.00 Перерыв на кофе
12.00 — 13.30
Методология и документирование системы внутреннего контроля в НФО (рекомендации по развитию и совершенствованию системы документирования внутреннего контроля):
- определение объектов внутреннего контроля;
- процессов и процедур внутреннего контроля
- мониторинга внутреннего контроля;
- отчетность по вопросам организации и совершенствования ВК в НФО (цели, принципы, подходы к формированию);
- методов и способов контроля и много другое.
13.30 — 14.00 Перерыв на обед
14.00 — 16.15 Управление регуляторным (комплаенс) риском:
- проработка целей управления регуляторным риском;
- культура управления (комплаенс) регуляторным риском в рамках модели «трех линий защиты»;
- подробный анализ факторов регуляторного риска;
- методы и способы выявления, идентификации, оценки регуляторного риска (кейсы с примерами лучших практик, связанных с отнесением различных инцидентов к событиям регуляторного риска);
- подходы к определению убытков из-за несоблюдения законодательства РФ, стандартов СРО, внутренних документов организации;
- регуляторный риск в системе управления рисками, в т.ч. риском капитала;
- форма «Журнала учета событий регуляторного риска».
Мониторинг регуляторного (комплаенс) риска.
- современные методы и способы организации мониторинга регуляторных (комплаенс) рисков. Новые методологические подходы (практики американских и европейских финансовых организаций).
Ответы на вопросы слушателей.
Стоимость курса: 14 590 рублей.