Программа вебинара:
1 часть:
- Международные стандарты ПОД/ФТ.
- Правовые и институциональные основы международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ. Международные стандарты ПОД/ФТ (40 Рекомендаций ФАТФ. Деятельность ФАТФ).
- Национальная система ПОД/ФТ и ее правовое регулирование.
- Национальная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти. Правовой статус Росфинмониторинга, Банка России, Пробирной Палаты России, иных. Поднадзорные им организации и ИП.
- Надзор в сфере ПОД/ФТ.
- Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок.
2 часть:
- Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом
- Операции, подлежащие обязательному контролю, необычные операции. Тридцать основных обязанностей субъектов первичного финансового мониторинга.
- Система подготовки и обучения кадров организаций по вопросам внутреннего контроля.
- Акты Росфинмониторинга и Банка России, регламентирующие порядок и сроки прохождения соответствующего обучения сотрудниками субъекта первичного финансового мониторинга.
- Ответственность за нарушения законодательства в сфере ПОД/ФТ.
- Положения статьи 15.27 КоАП РФ. Судебная практика по применению норм и положений статьи 15.27 КАП РФ.
- Актуальные вопросы применения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ в различных секторах экономики исходя из вида профессиональной деятельности субъекта первичного финансового мониторинга.
Кто должен проходить инструктаж:
Ответственные лица – генеральный директор, юрист, бухгалтер Специальное должностное лицо назначается приказом генерального директора
Организации, попадающие под законодательства в сфере ПОД/ФТ
Организации, подконтрольные Банку России:
- кредитные организации; ломбарды;
- профессиональные участники рынка ценных бумаг;
- микрофинансовые организации;
- страховые организации;
- страховые брокеры;
- негосударственные пенсионные фонды;
- управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
- кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные.
Организации, подконтрольные Росфинмониторингу:
- лизинговые компании;
- факторинговые компании;
- операторы по приёму платежей;
- операторы связи;
- организации федеральной почтовой связи;
- организации и индивидуальные предприниматели;
- выступающие посредниками в сделках купли-продажи;
- недвижимого имущества;
- организации, покупающие или продающие ювелирные изделия;
- организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы.
Штрафы в сфере ПОД/ФТ
В приказе Росфинмониторинга №203 прописаны все требования к подготовке и обучению специалистов в сфере ПОД/ФТ. Штрафы по ПОД/ФТ указаны в статье 15.27 Кодекса об административных правонарушениях.
Штраф до 50 000 рублей
Могут получить должностные лица за нарушения в сфере ПОД/ФТ.
Штраф до 1 000 000 рублей
Могут получить организации. Также за нарушения в сфере ПОД/ФТ деятельность организации может быть приостановлена на срок до 90 суток. ПОД/ФТ.
Зачем проходить инструктаж:
- Это обязательно
- Позволяет избежать штрафы
- Повышает квалификацию специалистов
- Позволяет эффективнее управлять финансовыми процессами компании
Лектор: И. Клеткин – Старший юрисконсульт UPTRADER LLP (London, UK) Специалист в области Due diligence, compliance и business-law. Член исследовательской группы E.L.S.A. и СОВЕТА ЕВРОПЫ Организатор Петербургского Международного Юридического Форума Магистр юриспруденции (НИУ «ВШЭ», СПбГУ).
Стоимость участия — 2 500 р.