GRAND SCHOOL проведет инструктаж ПОД/ФТ для организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом.
Программа семинара:
- Международные стандарты ПОД/ФТ.
- Правовые и институциональные основы международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ. Международные стандарты ПОД/ФТ (40 Рекомендаций ФАТФ. Деятельность ФАТФ).
- Национальная система ПОД/ФТ и ее правовое регулирование.
- Национальная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти. Правовой статус Росфинмониторинга, Банка России, Пробирной Палаты России, иных. Поднадзорные им организации и ИП.
- Надзор в сфере ПОД/ФТ.
- Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок.
- Обеденный перерыв.
- Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
- Операции, подлежащие обязательному контролю, необычные операции. Тридцать основных обязанностей субъектов первичного финансового мониторинга.
- Система подготовки и обучения кадров организаций по вопросам внутреннего контроля.
- Акты Росфинмониторинга и Банка России, регламентирующие порядок и сроки прохождения соответствующего обучения сотрудниками субъекта первичного финансового мониторинга.
- Ответственность за нарушения законодательства в сфере ПОД/ФТ.
- Положения статьи 15.27 КоАП РФ. Судебная практика по применению норм и положений статьи 15.27 КАП РФ.
- Актуальные вопросы применения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ в различных секторах экономики исходя из вида профессиональной деятельности субъекта первичного финансового мониторинга.
- Итоговое тестирование.
Цели инструктажа:
- Соответствие компании требованиям, установленным №115-ФЗ (ред. от 04.06.2014) "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
- Избежание штрафных санкций по статьям 15.27 КоАП РФ и 174 УКРФ
- Получение свидетельства установленного образца о прохождении обучения по ПОД/ФТ
Компании какого профиля должны проходить инструктаж по ПОД ФТ?
- Кредитные организации
-
Профессиональные участники рынка ценных бумаг
-
Страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховые брокеры и лизинговые компании
-
Организации федеральной почтовой связи
-
Ломбарды
-
Организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий
-
Организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи
-
Организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами
- Организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
-
Операторы по приему платежей
-
Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов
-
Кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы
Кто из должностных лиц в организации должен проходить обучение?
- Руководитель организации
- Руководитель филиала организации (филиалов)
- Заместитель руководителя организации (филиала)
- Специальное должностное лицо организации, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля
- Главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала)
- Руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии)
- Сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала)
- Иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя.
Лектор: Евгений Краснов, преподаватель - практик в области ПОД/ФТ.
Возможно получить дополнительную 5% скидку.