Учебный центр приглашает пройти обучение в форме целевого инструктажа (планового инструктажа) в части ПОД/ФТ в очной форме и/или в режиме видео-трансляции.
Обучение проводится на основании Соглашения с МУМЦФМ N 005-2017 от 09.01.2017 г.
ВНИМАНИЕ! Лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица, должно пройти обучение до начала осуществления таких функций.
Обязательное обучение в форме целевого инструктажа в соответствии с Указанием Банка России от 05.12.2014 N 3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях" должны проходить сотрудники организаций, перечисленные в ст. 5 Федерального закона N 115-ФЗ от 07.08.2001 г., а именно:
- профессиональные участники рынка ценных бумаг;
- страховые организации, общества взаимного страхования и страховые брокеры;
- ломбарды;
- управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
- кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы;
- микрофинансовые организации;
- негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.
Аудитория:
- руководитель организации (филиала),
- специальное должностное лицо организации (филиала), ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления,
- главный бухгалтер организации либо работник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета,
- работники юридического подразделения;
- иные работники организаций.
Цель обучения: Получение слушателями знаний, необходимых для соблюдения законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ, а так же формирования и совершенствования системы внутреннего контроля организаций, программ ее осуществления и иных организационно-распорядительных документов, принятых в целях ПОД/ФТ.
Программа семинара составлена на основании действующих законодательных актов, нормативных документов в области ПОД/ФТ и постоянно обновляется с учетом всех актуальных изменений. Особое внимание на семинаре будет уделено нормативным актам Банка России:
- Положение Банка России от 04.12.2014 N 443-П "О порядке уведомления организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом, уполномоченного органа об открытии счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, заключении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита), приобретении ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем";
- Положение Банка России от 12.12.2014 года N 444-П "Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
- Положение Банка России от 15.12.2014 N 445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (направлено на государственную регистрацию в Министерство юстиции Российской Федерации);
- Указание Банка России от 05.12.2014 N 3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях";
- Указание Банка России от 15.12.2014 N 3484-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
- Указание Банка России от 05.12.2014 N 3470-У"О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях".
Программа семинара:
- Международные стандарты ПОД/ФТ.
- Правовое регулирование финансового мониторинга и надзор в сфере ПОД/ФТ.
- Надзорная деятельность.
- Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
- Организация и осуществление внутреннего контроля. Требования к разработке правил внутреннего контроля.
- Критерии выявления операций подлежащих контролю.
- Контроль за соблюдением компанией законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем. Ответственность за нарушение законодательства в целях ПОД/ФТ.
- Ответы на вопросы.
- Контроль знаний в форме тестирования.
Сертификация: Выдается свидетельство, подтверждающее прохождение целевого инструктажа, в соответствии с установленными требованиями Росфинмониторинга, с последующей передачей данных в реестр Росфинмониторинга.
Стоимость участия:
- 3 800 рублей - в очной форме (без НДС)
- 3 500 рублей - в режиме онлайн (без НДС)
Без НДС. (Упрощенная система налогообложения на основании ст.346.12 и ст.346.13 главы 26.2НК РФ).
Контактная информация:
Евдокимов Александр
EvdokimovAA@vep.ru
Варзина Татьяна
seminar@proftest.ru
Телефон/Факс: +7 (343) 379-01-69 (71, 74)