Целевой инструктаж — вид обязательного обучения, проводится в целях обеспечения исполнения требований Федерального закона от 07.08. 2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и на основании нормативных правовых актов в данной сфере, для предотвращения и профилактики правонарушений и во избежании санкций со стороны надзорных органов для ответственных сотрудников и руководителей компаний.
Выдаваемый документ:
- Свидетельство установленного образца.
Лекторский состав: Банк России, Независимый эксперт-практик в области ПОД/ФТ.
Содержание мероприятия:
- Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации:
- общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ на финансовом рынке;
- федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ.
- Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг:
- типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок;
- Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.
- Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями:
- рекомендации по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
- программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ;
- порядок выявления операций, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ;
- разработка критериев выявления и определения признаков необычных сделок.
- Порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями:
- квалификационные требования к специальным должностным лицам ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления;
- права и обязанности специального должностного лица;
- требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.
- Изучение типологий и характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма на финансовом рынке.
- Обзор новаций нормативного регулирования существенных для НФО в сфере ПОД/ФТ (законодательство, подзаконные акты и нормативные акты Банка России) - текущие и планируемые изменения. Комментарий к изменениям в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ, внесенным в 2018 году (Федеральные законы от 29.12.2017 № 470-ФЗ, от 23.04.2018 № 90-ФЗ, № 106-ФЗ, № 112-ФЗ).
- Практические вопросы и процедуры идентификации в соответствии с требованиями Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ и Положения Банком России 12.12.2014 №444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
- Институты замораживания (блокирования) денежных средств или иного имущества, приостановления операций, отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операций. Информационное взаимодействие уполномоченного органа, Банка России и НФО.
- Система реабилитации клиентов – «отказников». Этапы внутренней (через НФО) и внешней (через межведомственной комиссий) реабилитации. Комментарий к Указанию Банка России от 30.03.2018 № 4760-У «О требованиях к заявлению, составе межведомственной комиссии, порядке и сроках рассмотрения межведомственной комиссией заявления и документов и (или) сведений, представленных заявителем, порядке принятия решения по результатам такого рассмотрения и порядке сообщения межведомственной комиссией о принятом решении заявителю и финансовой организации.
- Вопросы соответствия правил внутреннего контроля (ПВК) в целях противодействия легализации… требованиям Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (в редакции Указания Банка России от 30.03.2018 № 4759-У). Особенности организации системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в малых и крупных НФО. Программа взаимодействия НФО с клиентом-«отказником» и межведомственной комиссией при Банке России.
- Практические вопросы квалификационных требований к СДЛам, подготовки и обучения кадров.
- Ответы на вопросы.