Семинар-практикум по ПОД/ФТ, в ходе которого слушателям будет просто и доступно представлен материал обо всех требованиях законодательства в сфере ПОД/ФТ, возложенных на некредитные финансовые организации, поднадзорные Банку России.
Будут рассмотрены актуальные вопросы, возникающие у НФО при проведении идентификации клиентов, работой с Перечнями «террористов» и «фромистов». Вместе с лектором мы заполним ФЭС о результатах проверки по ФРОМУ, рассмотрим типовые ошибки, возникающие при заполнении отдельных полей ФЭС. Разберем программы внутреннего контроля в составе ПВК. Отдельное внимание уделим последним изменениям в законодательство в сфере ПОД/ФТ в 2019 году.
Также в ходе семинара будет сделан обзор писем Банка России для НФО по вопросам ПОД/ФТ, изданных в 2019 гг.
По итогам семинара слушателям будут предоставлен в электронном виде раздаточный материал — актуальные документы по ПОД/ФТ и выдержки из презентации с лектора с самыми полезными информативными слайдами.
Лектор: Представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России
Программа:
- Практика применения НФО требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»:
- проведение НФО идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей:
- виды идентификации,
- исключения из идентификации;
- способы взаимодействия с клиентом;
- выявление ПДЛ,
- обновление идентификационных сведений;
- принятие НФО обоснованных и доступных мер по идентификации бенефициарных владельцев;
- позиции Банка России по отдельным операциям, подлежащим обязательному контролю;
- реализация НФО права на отказ клиенту в совершении операций, механизм реабилитации отказников;
- приостановление операций в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ.
- Работа НФО с Перечнем «террористов, экстремистов» и Перечнем ФРОМУ, а также с Решениями МВК по ФТ:
- различия в правовых основаниях формирования Перечней;
- «разрешенные» операции фигурантам Перечня;
- как быть, если клиент попал в Перечень?
- как быть, если за получением услуг в НФО обратился фигурант Перечня?
- применение НФО мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или имущества;
- порядок проведения «сверок» и «проверок».
- Направление НФО информации, предусмотренной Федеральным законом № 115-ФЗ в уполномоченный орган:
- обновление форматов (Указание Банка России № 4937-У);
- особенности по заполнению отдельных полей ФЭС;
- ошибки при заполнении ФЭС;
- порядок отправки и хранения ФЭС;
- как работать с информацией об «отказниках», получаемой от Банка России.
- Обзор изменений в Федеральный закон № 115-ФЗ в 2019 году: вступившие в силу и актуальные законопроекты. Планируемые изменения в акты Банка России. Проект Указания Банка России о требованиях к целевым ПВК.
- Правила внутреннего контроля НФО по ПОД/ФТ и ФРОМУ:
- ПВК по ФРОМУ (комментарий к Указанию Банка России от 22.02.2019 № 5075-У);
- организация системы внутреннего контроля в НФО;
- имплементация итогов национальной оценки рисков ОД/ФТ при организации в НФО работы по управлению рисками (комментарий к Указанию Банка России от 27.02.2019 № 5084-У);
- требования к специальным должностным лицам;
- обучение сотрудников НФО по ПОД/ФТ.
- Ответы на вопросы слушателей семинара.
Стоимость курса: 5 990 рублей.