Финансовый приоритет проведет семинар по ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях.
Лектор: Главный экономист Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.
Программа семинара:
I. Правовое регулирование деятельности некредитных финансовых организаций по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации.
- Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации.
- Федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность некредитных финансовых организаций в сфере ПОД/ФТ.
II. Организация и проведение надзорных мероприятий.
- Виды и порядок проведения проверок.
- Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок.
- Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.
III. Организация внутреннего контроля в некредитных финансовых организациях.
- Рекомендации по разработке правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
- Программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ.
IV. Порядок подготовки и обучения кадров некредитных финансовых организаций.
- Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления.
- Права и обязанности специального должностного лица.
- Требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.