Лекторы:
- Санкционный аналитик, Управление по предотвращению финансовых преступлений крупного международного банка (Топ 10).
- Менеджер, КПМГ, Консультирование по управлению рисками и комплаенс КПМГ в России и СНГ, CAMS.
- Управляющий директор по Комплаенс Группы Московская Биржа
В процессе семинара лекторы-практики представят обзор действующих санкционных положений ООН, ЕС, Норвегии, США, Канады, Украины и других стран, относящихся к российским финансовым организациям, санкционных норм, введенных Российской Федерацией, поделятся опытом работы на российском рынке финансовых услуг в условиях санкционных ограничений, обсудят актуальные вопросы, возникающие в процессе внедрения требований, в том числе специфику выявления клиентов и операций, подпадающих под санкционные запреты и ограничения, разработку и внедрение процесса выявления и эскалации, правильного построения диалога с зарубежными организациями финансового рынка.
Планируется разбор конкретных кейсов и обсуждение примеров из практики лекторов и участников семинара, ответы на вопросы.
Программа семинара:
- Международные санкции:
-
История международных санкций (ООН, ЕС, США, РФ и другие страны)
-
Типы и применимость санкционных ограничений;
-
Обзор действующих международных санкций (включая секторальные санкции в отношении РФ).
- Санкционное законодательство РФ (включая Федеральные законы от 30.12.2006 № 281-ФЗ, от 28 декабря 2012г. № 272-ФЗ, Постановления Правительства, Указы Президента, Письма ЦБ).
- Опыт внедрения и соблюдения санкционных требований в коммерческом банке:
-
Обсуждение обязательности / применимости международных санкций к организациям финансового рынка РФ;
-
Процесс организации санкционного комплаенса в кредитной организации с учетом законодательства РФ;
-
Анализ конфликта законодательств в отношении санкций;
-
Особенности диалога по санкциям с иностранными контрагентами;
-
Соотношение и взаимосвязь процессов по «старым» и «новым» санкциям;
-
Источники получения действующих санкционных списков (SDN, SSI, SC UN, HM Treasury, EU Consolidated List) и описаний санкционных программ;
-
Разбор кейсов.
- Ответы на вопросы и обмен мнениями по применению санкционных требований.